各相关交易平台、各市场主体:
为切实维护市场秩序,保护投资者合法权益,防范化解金融风险,根据国家相关法律法规及政策要求,经研究决定,对XX领域(如“虚拟货币交易”、“大宗商品现货交易”、“权益类交易”等,请根据实际情况填写)内部分存在违法违规或风险隐患的交易平台(以下简称“平台”)开展集中清退整顿工作,现将有关事项通知如下:
清退整顿范围与对象
本次清退整顿范围主要包括:
- 未经许可擅自开展相关交易业务的平台;
- 存在虚构交易、操纵价格、欺诈误导、内幕交易等违法违规行为的平台;
- 资金存管制度不健全,存在挪用客户资金、卷款跑路等重大风险的平台;
- 通过互联网等公开方式向不特定对象融资,涉嫌非法集资等违法犯罪活动的平台;
- 其他不符合国家监管要求,或被监管部门列入风险警示名单、需限期清退的平台。
请各平台对照上述范围,认真进行自查自纠。
清退整顿工作要求
(一)立即停止新增业务,全面清退存量业务。 自本通知发布之日起,列入清退整顿名单的平台应立即停止新增用户、新增交易标的及相关业务活动,并制定详细的存量业务清退方案,应按照“投资者利益优先”原则,妥善处理存量用户资金资产,确保投资者资金安全有序退出,清退方案应包括但不限于:清退时间表、资金清算方式、投资者沟通机制、应急预案等,并报我单位(或指定监管部门/工作小组)备案。
(二)规范信息披露,保障投资者知情权。 各平台应通过官方网站、APP、公告栏等多种渠道,及时、准确、全面地向投资者披露清退整顿进展情况、资金清算进度、风险提示等重要信息,主动回应投资者关切,严禁隐瞒、拖延或虚假披露。
(三)加强客户沟通,维护社会稳定。 各平台应建立健全投资者沟通协调机制,设立专门的咨询和投诉渠道,耐心解答投资者疑问,积极妥善处理投资者合理诉求,引导投资者依法理性维权,坚决防止发生群体性事件,维护社会和谐稳定。
(四)妥善处理债权债务,履行主体责任。 各平台作为清退整顿工作的第一责任人,应主动承担起相应的法律责任和主体责任,积极配合相关部门,认真梳理自身债权债务关系,制定合理的债务清偿计划,保障各方合法权益。

工作安排与时间节点
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自查自纠阶段(XXXX年XX月XX日 - XXXX年XX月XX日): 各平台对照本通知要求,全面开展自查,主动报告存在问题,并提交初步整改或清退计划。
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集中清退阶段(XXXX年XX月XX日 - XXXX年XX月XX日): 各平台按照备案的清退方案,全面推进存量业务清退和资金资产处置工作,并定期向我单位(或指定监管部门/工作小组)报告进展情况。
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总结验收阶段(XXXX年XX月XX日 - XXXX年XX月XX日): 我单位(或指定监管部门/工作小组)将对各平台清退整顿情况进行检查验收,对未按期完成清退或存在违规行为的平台,将依法采取进一步处置措施。
监管措施与责任追究
- 各相关平台应高度重视本次清退整顿工作,切实加强组织领导,明确责任人,确保各项要求落到实处。
- 对于积极配合、按期完成清退整顿的平台,我单位将依法依规从轻或免除处理。
- 对于拒不配合、消极应付、拖延清退,或存在转移资产、抽逃资金、销毁证据等违法违规行为的平台,我单位将依法采取包括但不限于通报批评、罚款、吊销相关许可、纳入失信名单等监管措施;涉嫌犯罪的,将依法移送司法机关追究刑事责任。
- 鼓励社会各界参与监督,如发现平台存在违法违规行为,可向我单位举报(举报电话:XXX-XXXXXXX;举报邮箱:XXXXX@XXXX.com)。
请各相关平台务必认清当前形势,严格遵守国家法律法规,积极配合清退整顿工作,共同维护健康有序的市场环境。
特此通知。
(发文单位全称,XX市金融工作局 / XX省市场监督管理局 / XX交易平台清退整顿工作小组) (XXXX年XX月XX日)
使用说明:
- 标题中的“XX领域”:请根据实际清退整顿的交易类型进行替换,虚拟货币交易”、“线上艺术品交易”、“区域性股权市场”等。
- “我单位(或指定监管部门/工作小组)”:请替换为实际负责清退整顿工作的政府部门、行业协会或专项工作小组名称。
- 清退整顿范围与对象:可根据具体监管政策和当地实际情况进行调整和细化。
- 工作安排与时间节点:请明确具体的起止日期。
- 举报方式:请填写实际的举报电话、邮箱等。
- 发文单位:请填写正式的全称,并加盖公章。
- 日期:填写发文日期。
此范文提供了一个通用框架,具体使用时需结合当地政策法规和具体情况进行修改和完善。